李建立

中国社会科学院研究生院法律硕士。
1994年到河南省黄河律师事务所执业，后到河南世纪通律师事务所执业，历任合伙人、副主任。
2000年获得司法部、中国证监会联合授予的律师从事证券法律业务资格。2001年参加全国第一期上市公司独立董事培训，获中国证监会培训中心及清华大学经济管理学院联合授予的结业证书。
2002年到2010年、2017年-2023年在某深交所上市公司任职第三、四、七、八届独立董事。
在某证券公司历任固定收益部副总经理、合规风控部副总经理（主持工作）、公司律师事务所总经理等。并任公司监事、立项委员会委员、内核委员会委员、发行委员会委员等。
2025.09至今，北京鑫诺律师事务所律师。

专业任职

• 历任：中华全国律师协会经济专业委员会委员、民事专业委员会委员；河南省律师协会金融法律专业委员会委员，公司法专业委员会委员；江苏省律师协会两公律师工作委员会委员；无锡市律师协会公司律师工作委员会委员、副主任，公司法专业委员会委员等。
• 现任：北京市创业投资法学研究会理事会理事。

主要业绩

• 一、证券集体诉讼 / 投资者维权诉讼案例
• 1、中原老牌上市公司股权重组侵权集体诉讼（原郑百文案）
  2003 年代理多名散户股民起诉上市重组企业、证券登记机构股权侵权集体案件。上市公司濒临破产推出 “默示同意、强制低价回购” 重组规则，未经股东许可单方注销原告全部流通股份。作为原告一审代理律师，从股权私有财产权、公司回购法定情形、另案判决无既判力、股东异议意思表示效力四大维度提出代理意见，一审法院认定公司强制回购构成侵权，兼顾数万重组股东整体利益，判决按 50% 比例返还对应流通股份，该案被业内称为国内证券民事维权标杆案件，直接推动重组异议股东现金选择权制度落地。
  2、千余名投资者证券虚假陈述代表人诉讼
  2016-2025 年任职券商合规负责人期间，牵头统筹处理上市公司财务造假引发的 1618 名投资者普通代表人诉讼案件，同时协调处理券商被投资者起诉、涉案标的约 3000 万元重大诉讼。对接山东省高级人民法院、监管机构，梳理全套尽职底稿、中介合规抗辩证据，在券商 IPO 申报反馈关键节点取得二审驳回投资者诉求的生效裁定，化解券商上市重大诉讼障碍，形成证券中介机构虚假陈述应诉标准化处置流程。
  3、全国首单违约退市可转债持有人纠纷
  统筹全国第二单退市、首单实质违约可转债风险处置全流程工作，对接东莞中院、地方金融监管局、企业破产管理人、上万名散户持有人。主导组织全国首单由 10% 散户债券持有人联合提议召开、受托管理人牵头召开的两次可转债持有人大会，协调债权清偿、资产处置、持有人沟通全流程法律事务，妥善化解群体性债券兑付维稳风险。
• 二、资本市场非诉 IPO / 常年法律顾问项目
• 1、华中有色冶炼企业 A 股 IPO 全流程法律服务
  2000-2002 年担任区域头部有色冶炼上市公司 IPO 发行人专项律师，全程负责主体资格、历史沿革、债权转股权、环保合规、关联交易、税收优惠、募投项目法律核查，针对当时法律未明确允许债权出资的疑难问题完成合规论证，出具全套法律意见书、三份监管反馈补充法律意见，顺利通过证监会审核实现上交所挂牌上市，规范高污染行业 IPO 环保核查、关联交易公允性披露实操标准。
  2、中部大型造纸上市企业常年法律顾问
  2000-2006 年担任沪市造纸上市公司常年法律顾问，负责公司三会治理、重大合同、股权变更、对外担保、信息披露全流程法律把关；后续承办该上市公司非公开发行股票项目，完整完成申报材料制作、监管问询答复、发行落地全部工作，保障上市公司再融资顺利实施。
• 三、企业债券 / 公司债融资专项项目
• 1、省属高速集团 10 亿十年期企业债券发行
  2003-2004 年作为发行人律师承办中西部首单高速基建大型企业债，项目突发原法定代表人离职出走重大合规风险，从国资企业治理、工商登记公示效力、偿债能力维度专项论证消除监管疑虑；国内较早采用 “浮动利率 + 保底收益” 创新产品，通过盈利测算论证利息偿付合规性，核验银行省级分行担保授权效力、基建募投项目全套立项批文，债券顺利获批公开发行，两日郑州区域销售额突破 5 亿元，存续期维持 AAA 评级并足额兑付。
  2、区域城投应收账款质押创新担保企业债
  任职某证券公司投资银行部期间担任项目负责人，创新采用应收账款质押作为债券增信措施，完成项目尽调、申报材料撰写、监管反馈答复、簿记发行全流程，是国内早期应收账款质押担保债券标杆项目，为同类平台企业债券融资提供增信方案参考。
  3、多地城投平台企业债券批量融资项目
  2011-2016 年主管某证券公司固定收益团队，牵头落地信阳、锡山、江阴、无锡、武威、邹平、青岛、安康等数十只地级市、园区城投企业债，累计为地方基建融资数百亿元，统筹项目尽调、国资审批、信用评级、监管申报、发行承销全流程，多次获评公司优秀中层管理、业务明星。
• 四、国企 / 上市公司治理、独立董事合规项目
• 1、国有传媒上市公司独立董事合规服务
  2002-2010 年、2017-2023 年两度担任省属国有传媒上市公司独立董事，全程参与公司重大资产重组、对外投资、担保、关联交易、三会制度搭建，针对国有实控人变更、资产划转、募投项目、信息披露出具独立合规意见，完善国企上市公司中小股东保护机制。
  2、国有独资企业债券融资全流程合规管控
  服务省级交通类国有独资平台多期债券发行，梳理国资授权、董事会、政府层级完整决策链条，区分国有独资公司与普通股份公司发债审批差异，搭建国企债券融资事前风险排查、事中材料核查、存续期信息披露全流程合规体系，防范国有资产运作法律风险。
• 五、券商合规风控、投行中介风险处置项目
• 1、券商 IPO 全流程合规风控统筹
  任职券商合规风控负责人期间，统筹券商自身 A 股 IPO 申报全部法律风险事项，整合债券、股权、诉讼、投资者纠纷、历史项目合规底稿，统一答复证监会多轮反馈问询，搭建投行、固收、合规、内核协同风控机制，保障券商顺利完成上市申报。
  2、债券、股权投行业务内核与立项合规审核
  长期担任券商立项委员会、内核委员会、发行委员会委员，审核上百单 IPO、再融资、公司债、企业债项目，从主体资质、资产权属、担保合规、信息披露、投资者保护角度设置标准化审核要点，提前识别并化解股权瑕疵、担保无效、募投不合规、历史纠纷等各类投行项目法律障碍。
• 六、企业公司治理、章程专项法律服务
• 1、公司章程规范设计项目
  依托专著《完美的章程-公司章程的快速起草与完美设计》实务经验，为制造、传媒、基建、城投、上市公司提供全套公司章程起草、修订、风险优化服务，针对三会权限、对外担保、投资限额、异议股东权利、关联交易回避、股权激励等条款完善治理规则；牵头《新公司法下公司章程制定指引》课题研究，形成标准化章程模板供企业落地使用。
  2、国企股权投资合规指引课题与实务落地
  参与《公司律师承办国有企业股权投资类业务合规管理指引》课题组，结合数十单国企投融资项目实操，梳理国企股权划转、增资、并购、退出全流程合规要点，为省属、市属国企投融资业务建立事前法律审查体系，规避国有资产流失、审批程序瑕疵风险。
• 独立办理民事诉讼、刑事诉讼案件。

主要著述

• 个人专著，《完美的章程——公司章程的快速起草和完美设计》，北京大学出版社2016年6月出版。
• 个人专著，《中国合同库——企业债券》，法律出版社2018年1月出版。
• 个人专著，《完美的章程——公司章程的快速起草和完美设计》（第二版），北京大学出版社2024年9月出版。