2021年4月24日，第八届企业刑事合规高端论坛暨《2019-2020企业家刑事风险分析报告》发布会在京举行。本次会议由北京师范大学中国企业家犯罪研究中心、中国刑法学研究会联合主办，由北京师范大学刑事法律科学研究院承办。最高人民法院审判委员会原部级专职委员胡云腾、最高人民检察院检察理论研究所所长谢鹏程、北京师范大学刑事法律科学研究院名誉院长高铭暄、最高人民检察院第一检察厅副厅长罗庆东、全国工商联法律部部长王洪武、中国政法大学教授赵旭东、清华大学法学院教授黎宏等中央及地方机关、学术界、企业界和律师界近150位代表经定向邀请出席会议。鑫诺律师事务所合规部主任金鑫应邀出席并做主题发言。

会议发布了《2019-2020企业家刑事风险分析报告》，与会学者和律师就合规的理论与实务问题进行了深入探讨。金鑫主任围绕《律师提供刑事合规服务的硬核技能和经验反思》做主题发言。

金鑫主任认为刑事合规服务作为新兴业务领域广受关注，律师事务所及律师快速回应了政策导向和要求，并在组建合规部门、成立合规团队、充实专家智库等外部条件上积极作为，但是更应该看到，能够提供刑事合规服务的律师多从刑事辩护律师转化而来，而提供刑事合规服务需要的能力却不能完全从刑事辩护中脱胎和直接转化，因此，比向企业传导合规理念和快速占领市场更为重要的是如何认识到自身的不足并提高服务的硬核技能。金鑫主任认为刑事合规服务律师应当提高三项硬核技能：一是进行系统风险评估的业务事实发现能力。合规服务是建立在充分了解企业风险的基础之上，风险的评估和诊断需要全面了解企业经营模式和业务流程这个事实。与刑事辩护的案卷事实不同，企业的业务事实需要刑事合规律师自己发现、了解并掌握。因此，刑事合规律师必须有系统的方法论去发现业务事实。二是制定有效合规计划的建章立制能力。就刑事辩护而言，其核心内涵在于“破”，即以控方构建的证据事实为靶心，通过对犯罪构成要件的分析、证据链条的分析以得出无罪或者罪轻的结论。但是就合规服务而言，其核心内涵在于“立”，即将刑法预设的标准融入到企业的制度准则中，成为员工日常行为的标尺，进而在客观上起到预防犯罪，在主观上起到切割企业与员工责任的作用。因此刑事合规律师需要具有制定有效合规计划的建章立制能力。三是查明违法违规事实的调查能力。律师在提供刑事合规服务的过程中，查明事实、获取证据的调查能力必不可少。律师的调查通常应用在三个方面：首先，是员工因侵害企业利益涉及刑事犯罪的时候，如果企业想要公安机关针对涉嫌犯罪行为予以刑事立案，就必须有初步的证据证明有犯罪事实发生。其次，是公安机关认为企业存在涉嫌犯罪的行为时要求企业说明情况，律师就有必要调取并提供证明企业行为合法或罪轻的证据。再次，是对于监管部门没有发现的违法行为，企业可以展开内部调查以填补制度漏洞，并对其合规体系的有效性作出检视和评估。在发言中，金鑫主任还对前检察官担任独立监管人的优势与风险进行了客观分析。